河南全面铺开涉案企业合规改革优化营商环境 给问题企业开“整改药方”

□本报记者 周晓荷 本报通讯员 吕峰

8月22日，满载种子的货车从浚县一家种业公司向山东驶去。“经过合规整改，我们签单、发货都更规范了。”该公司老板周某告诉记者，检察院给他开的“整改药方”真管用，他这个不懂法的“大老粗”现在成了“普法宣传员”，“我总是给朋友们说要‘以我为戒’。”

这剂“整改药方”源于我省检察机关全面铺开的涉案企业合规改革试点。这项改革帮助问题企业堵塞管理漏洞，在合法合规中提高竞争能力，用良法善治为经济发展积蓄基本力量。

着眼全局开“药方”

周某经营的这家种业公司是农业产业化龙头企业，不仅培育、销售种子，还流转了3000多亩土地，帮助几十户贫困户成功脱贫。可就在去年夏天暴雨后，它遭遇了“滑铁卢”。

当年年底，因为担心地里积水无法清退而影响冬小麦种植，周某购进十几吨散装玉米种子。不承想，在相关部门努力下，冬小麦顺利播种，他只能把玉米种子卖出去，而这些种子是没有正规包装的“白包”种子。因为触犯《种子法》，周某等3名高管被公安机关刑事拘留后提请检察院批准逮捕。

检察官随即进行大量走访。当时，正值小麦拔节孕穗期，高管出事，企业瘫痪，周边农户和公司员工也慌了。这样的情形，触动了浚县检察院检察官：“罚了几个人，累及一群人，拖垮一个企业，这是我们办案的初衷吗？”

综合本案情节及周某等案发后的表现，充分考虑企业经营实际，检察院依法作出不批准逮捕决定，还主动为企业把脉问诊，引入第三方组织，帮助企业制定整改措施。经过整改的企业得以重生。

“‘办了案子，垮了厂子’不是司法的追求。全面推开涉案企业合规改革试点工作，就是要着眼服务发展大局，依法平等保护和促进各类市场主体健康发展，让企业活下来、留得住、经营好。”省检察院党组成员、副检察长张庆彬说。

从“治已病”到“治未病”

启动合规整改，并不意味着当事人“脱罪”“一放了之”，企业随之面临的是由表及里的规范“治疗”。

长垣市一家公司负责人丁某某在没有真实业务往来的情况下，购买增值税专用发票并申报抵扣，造成国家税款损失。检察机关根据合规条件对具体案情及企业情况全面审查。

“检察官从升级硬件设施、健全组织机构、完善管理制度、建设合规文化等方面帮助我们建立合规体系，并借助第三方组织监督评估，把隐患扼杀在摇篮里。”丁某某感激地说。检察机关还向涉案行业协会及相关单位发出检察建议，协同相关部门推进系统治理，警示一批企业、规范一个行业。

为更好地把脉问诊，省检察院印发《关于办理涉案企业合规案件有关问题系列问答》，加强业务指导；针对我省开展合规整改的涉案企业95%属于中小企业的实际，在坚守“严格依法”红线下，简化程序，避免牵扯企业过多精力，让企业尝到合规“甜头”，督促其从“要我合规”到“我要合规”转变。

第三方组织确保“疗效”

随着改革的深入，如何避免“纸面合规”引来更多关注，这项改革已经从“独角戏”成为“大合唱”。

在浚县、濮阳、平顶山等地，由不同领域专家组成的专业人员名录库建立起来，随机抽取专家组成第三方监督评估组织参与合规改革，为办理合规案件提供了人才保障和确保公平的机制保证。

日前，省检察院会同省工商联等8个单位制定会签了《河南省涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》及第三方组织运行规则、专业人员选任管理办法等3份改革框架文件，省级层面的工作机制进一步健全。

“下一步，我们将结合各地办案中发现的行业普遍性问题，向有关行业主管部门制发检察建议，推动行政机关开展专项排查整治，助推社会治理体系和治理能力现代化，真正为企业撑起法治保护伞。”省检察院第四检察部三级高级检察官刘吉强说。